一、轉讓方承諾

本轉讓方擬轉讓持有標的企業(yè)產權，并委托交易機構公開披露產權轉讓信息和組織交易活動。依照公開、公平、公正、誠信的原則作如下承諾：

1、本次產權轉讓是我方真實意愿表示，轉讓的產權權屬清晰，我方對該產權擁有完全的處置權且實施不存在任何限制條件；

2、我方轉讓產權的相關行為已履行了相應程序，經過有效的內部決策，并獲得相應批準；

3、我方所提交的《信息發(fā)布申請書》及附件材料內容真實、完整、合法、有效，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；

4、我方在轉讓過程中，遵守法律法規(guī)規(guī)定和產權交易市場的相關規(guī)則，按照有關要求履行我方義務。

我方保證遵守以上承諾，如違反上述承諾或有違規(guī)行為，給交易相關方造成損失的，我方愿意承擔法律責任及相應的經濟賠償責任。

二、其他事項

1.本網站項目信息同步在西南聯合產權交易所官網（www.swuee.com）展示；

2.本網站披露的與競價相關的“最小加價幅度”、“保留價”等參數，西南聯合產權交易所有權按實際情況進行調整。

四川江口醇隆鼎酒業(yè)有限公司（以下簡稱“江口醇隆鼎酒業(yè)公司”）是一家專注于濃香型、濃醬兼香型白酒的中型白酒生產企業(yè)，2020年改制重組為市屬國有企業(yè)，注冊資本實繳 9870.94萬元，屬巴中市國有資本運營集團有限公司（簡稱“市國資運營集團”）實際控制的子公司。市國資運營集團、巴中市蔚源投資集團有限公司（以下簡稱“蔚源投資集團”）、巴中振興發(fā)展一號產業(yè)投資基金（有限合伙）（以下簡稱“一號基金”）、四川江口醇酒業(yè)（集團）有限公司（以下簡稱“江口醇集團”）持股比例分別為31.5190%、19.50%、41.2794%、7.7016%。

江口醇隆鼎酒業(yè)公司曾榮獲“中華老字號”“中國馳名商標”“國家地理標志保護產品”“四川省非物質文化遺產”“川酒十朵小金花”等殊榮，產品暢銷海內外。公司秉承“厚德正心，和諧共贏”的企業(yè)精神，致力于成為中國醇和型白酒引領者。公司以生產經營魁酒系列、龍酒系列、大醬系列、醇和年份系列產品為主營業(yè)務，遠銷上海、廣東、江蘇等全國20多個省市，并出口俄羅斯、烏克蘭、白俄羅斯、韓國及東南亞等國家和地區(qū)。公司擁有數十名國家級、省級白酒釀造高級技師和評委，建成了院士及博士后科研工作站、省級企業(yè)技術中心和省級工程技術研究中心，并與四川大學、四川輕化工大學等國內知名院校，省食品研究院，五糧液專家團隊等建立了長期合作關系。江口醇隆鼎酒業(yè)公司聚焦白酒全產業(yè)鏈發(fā)展，以白酒釀造和銷售為主，強化商業(yè)模式創(chuàng)新，實現裂變增長、跨越發(fā)展，旨在打造中國醇和型白酒引領者，四川白酒“十朵小金花”頭部企業(yè)，川東北特色白酒產區(qū)重點企業(yè)，巴中市食品飲料行業(yè)支柱企業(yè)。

一、本次交易通過西南聯合產權交易所專用賬戶結算。

二、轉、受雙方于成交次日起 3 個工作日內簽訂《產權交易合同》。

        三、付款期限：一次性付款：受讓方應于《交易合同》簽訂之日起 5 個工作日內一次性付清成交價款。

1.在中國境內（不含港、澳、臺地區(qū)）依法設立并合法存續(xù)的企業(yè)法人且注冊實繳資本金額不低于5000萬元。

2.意向受讓方或其控股股東須具備良好的企業(yè)信譽，不存在欠稅、重大行政處罰信息、沒有預期金融債務及未被列為失信被執(zhí)行人或限制高消費被執(zhí)行人。

3.本次轉讓標的不接受聯合體受讓。

        4.國家相關法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。

一、本次評估報告：本次評估報告不公開，公告期間可查詢。

1.查詢方式及條件:本次評估報告不公開，意向受讓方在項目公告期間提交《查閱保密承諾函》后，可以聯系西南聯合產權交易所進行查詢《評估報告》。

2.意向受讓方提交受讓申請前需對轉讓標的進行充分的調查和了解，遞交受讓申請時須承諾已知曉本次股權轉讓可能存在的風險和瑕疵并愿意承擔，股權成功受讓后不得因此可能產生的任何經濟或民事糾紛而對轉讓方和交易機構進行追責和索賠。

二、特別事項說明：

（一）引用其他機構出具報告結論的情況：

1．本次評估前的賬面值引用四川名揚正信會計師事務所有限公司出具了川名會審字[2025]70號無保留意見審計報告、川名會審字[2025]60號清產核資專項審計報告、川名會審字[2025]140號清產核資專項審計報告（合并）。

2.窖池評估結論引用四川省食品發(fā)酵工業(yè)研究設計院有限公司出具的《四川江口醇隆鼎酒業(yè)有限公司窖池價值專業(yè)評估意見》，評估結論為：四川江口醇隆鼎酒業(yè)有限公司149口濃香型白酒窖池、72口濃香型白酒窖池窖泥的市場價值為3131.8367萬元。

（二）權屬資料不全面或者存在瑕疵的情形；

1. 其他非流動資產涉及房產

成都大合倉1棟5層58號倉儲（成房權證監(jiān)證字第2975594號）、成都大合倉車位(1棟-1層472號、473號車位）（成房權證監(jiān)證字第4109259號、成房權證監(jiān)證字第4109254號）產權登記人為四川江口醇(集團)平昌縣百順酒業(yè)銷售有限公司。截至2024年12月31日，上述兩項資產尚未進行產權轉讓，涉及資產賬面原值金額為4,541,513.76元，賬面凈值金額為3,751,148.77元。該房產實際使用人為四川江口醇隆鼎酒業(yè)有限公司，由于四川江口醇(百順)酒業(yè)有限公司宣告破產，目前公章歸破產管理人管理，前期四川江口醇隆鼎酒業(yè)有限公司已與破產管理人協(xié)商過戶事宜未果，導致房屋產權暫未完成過戶。產權登記如下：

                                                                                                         2.江口醇以下房屋建筑物尚未辦理產權登記。

3.子公司四川醇和白酒研究院有限公司賬面登記房屋建筑物“技術研發(fā)中心大樓”產權登記權利人為四川江口醇隆鼎酒業(yè)有限公司，根據被評估單位介紹及提供的會議紀要，其通過內部劃轉給子公司四川醇和白酒研究院有限公司，產權未進行變更。登記概況如下：

4.4091平方米土地使用權為歷史出資資產，權利登記人四川江口醇酒業(yè)（集團）有限公司，產權尚未變更；實際為凈地，已被政府占用，未來用平昌縣工業(yè)園區(qū)土地予以置換，但未取得政府置換相關文件。

（三）評估程序受到限制的情形；

1.納入本次評估范圍的地下電纜、室外管網和建筑物基礎等隱蔽工程由于實際條件限制，未對其進行實質性勘察，評估人員通過查閱有關圖紙、結算等相關替代程序，根據委托人提供的相關參數為準進行評估。

2.由于本次評估實物資產數量較多且空間分布相對分散，評估人員對價值量較大的設備和部分存貨進行了現場詳細勘察和核實，對其余設備采用點面結合的方式進行抽查。被評估單位存儲在陶壇、不銹鋼罐中的基酒，發(fā)酵、陳釀階段的半成品，因包裝密封性（如瓶裝酒），難以直接觀察或測量存量，難以開箱全檢，本次均抽樣進行檢查。

3．本次評估中資產評估師未對各種建、構筑物的隱蔽工程及內部結構（非肉眼所能觀察的部分）做技術檢測，房屋、構筑物評估結論是在假定被評估單位提供的有關工程資料是真實有效的前提下，在未借助任何檢測儀器的條件下，通過現場調查判斷得出的。

4.本次評估中資產評估師未對各種設備在評估基準日的技術參數和性能做技術檢測，設備評估結論是在假定被評估單位提供的有關技術資料和運行記錄是真實有效的前提下，通過現場調查判斷得出的。

（四）評估資料不完整的情形；

本次評估不存在資料不完整的情形。

（五）評估基準日存在的法律、經濟等未決事項；

1. 根據案號（2023）巴仲案字第23-1號，四川江口醇謀達酒業(yè)銷售有限公司已于2023年4月3日提交仲裁答辯及反請求申請書，明確張平先與江口醇簽署的兩份授權經銷合同因張平先未完成年度銷售任務而按合同約定解除，上述《合同解除告知函》均已收到對方回函。被評估單位在申請書中要求張平先立即支付欠付貨款5300556.48元，仲裁期間張平先提出對預期銷售利潤損失進行鑒定，因申請人張平先在經銷合同履行期間存在多次違約行為且該申請?zhí)岢鰰r間不符合法律規(guī)定程序，缺乏鑒定基礎，因此江口醇當庭拒絕對方鑒定要求并提交相關答辯意見，現該案流程推進受阻，待巴中仲裁委出具仲裁結果。

2.根據（2023）巴仲案字第22-1號，四川隆鼎醇和酒業(yè)銷售有限公司與羅豐林簽署了《授權經銷合同》，合同履行期間羅豐林不積極履行義務，未按照合同約定完成年度銷售任務，隆鼎醇和公司于2022年8月22日向羅豐林發(fā)出律師函，敦促其停止違約行為、積極履行合同義務。羅豐林收到律師函后，仍未積極履行合同義務，因羅豐林多次違約且未按照合同約定完成年度銷售任務，隆鼎醇和公司行使單方解除權的條件已成就，遂于2023年3月1日向羅豐林發(fā)出《合同解除告知函》，羅豐林于2023年3月5日收到并回函后于巴中仲裁委申請對我司進行仲裁。根據合同約定及法律規(guī)定，隆鼎醇和公司與羅豐林簽訂的《授權經銷合同》已于2023 年3月5日解除。經四川隆鼎醇和酒業(yè)銷售有限公司會計核實，羅豐林尚欠四川隆鼎醇和酒業(yè)銷售有限公司52 度江口醇·醇和貨款：611249.00 元。該案已于2023年10月26日開庭審理，巴中仲裁委員會仍未出具仲裁結果。

上述司法案件均在仲裁期間，本次評估不考慮案件對評估結論的影響。

（六）擔保、租賃及其或有負債（或有資產）等事項的性質、金額及與評估對象的關系；

1.被評估單位與中國工商銀行股份有限公司平昌支行簽訂的“0231805961-2023年平昌（抵）字0009號”抵押合同，擔保金額為3800萬元，抵押物為位于平昌縣江口鎮(zhèn)街道辦事處酒鄉(xiāng)路2號的川（2021）平昌縣不動產權第0009222、0009223、0009224、0009225、0009226、0009227、0009228、0009229、0009230、0009231、0009232、0009233、0009243、0009244、0009245、0009246、0009247、0009248、0009249、0009250、0009251、0009290、0009437、0009438、0009439、0009440、0009441號房屋，抵押期間為2023年3月8日至2028年12月31日。

2. 被評估單位與中國工商銀行股份有限公司平昌支行簽訂的“0231805961-2024年平昌（抵）字0004號”抵押合同，擔保金額為2459萬元，抵押物為位于成都大合倉2幢1單元1-4層103、104號的川（2023）成都市不動產權第0423784號物流配送中心用房，抵押期間為2024年9月9日至2029年9月8日。

（七）評估基準日至資產評估報告日之間可能對評估結論產生影響的事項；無。

（八）本次資產評估對應的經濟行為中，可能對評估結論產生重大影響的瑕疵情形。

無。

（九）其他需要說明的事項

1.對被評估單位存在的可能影響資產評估值的瑕疵事項，在委托時未作特殊說明而評估人員已履行評估程序仍無法獲知的情況下，評估機構及評估人員不承擔相關責任。

2.由委托人和被評估單位提供的與評估相關的經濟行為文件、會計憑證、資產明細及其他有關資料是編制本報告的基礎。根據中國資產評估協(xié)會《資產評估對象法律權屬指導意見》，被評估單位和相關當事人應當提供評估對象法律權屬等資料，并對所提供的評估對象法律權屬資料的真實性、合法性和完整性承擔責任；資產評估師的責任是對該資料及其來源進行必要的查驗和披露，不代表對評估對象的權屬提供任何保證，對評估對象法律權屬進行確認或發(fā)表意見超出資產評估師執(zhí)業(yè)范圍。

3.本評估結論是反應評估對象在本次評估目的下，根據公開市場原則確定的現行價格。本報告未考慮特殊的交易方可能追加付出的價格等對評估價值的影響，也未考慮國家宏觀經濟政策發(fā)生變化以及遇有自然力和其他不可抗力對資產價格的影響。當前述條件以及評估中遵循的公開市場假設等發(fā)生變化時，評估結果一般會失效。

4.本報告未考慮評估對象及納入本次評估范圍的資產在評估目的實現時尚應承擔的交易所產生費用和稅項等可能影響其價值的因素，也未對各類資產的評估增、減值額作任何納稅考慮；委托人在使用本報告時，應當仔細考慮稅負問題并按照國家有關規(guī)定處理。

5.土地使用權評估明細表序號2位于平昌縣江口街道辦事處酒鄉(xiāng)路2號，不動產權證書編號《川（2016）平昌縣不動產權第0000541號》，土地使用權面積4091平方米，根據被評估單位提供的《關于無形資產土地面積為4091平方米的情況說明》，因政府在統(tǒng)一規(guī)劃修建金寶新區(qū)至星光工業(yè)園環(huán)城公路時被占用，政府同意用平昌縣工業(yè)園區(qū)的土地予以置換，至今尚未辦理相關手續(xù)，本次評估未考慮此土地被占用對估價對象價值的影響。

6.此外，江口醇隆鼎酒業(yè)投資子公司實繳資本未全部到位。

7.本次評估的股權價值沒有考慮控股權溢價及缺乏控制權折價，提請報告使用人注意該事項對評估結論的影響。

8.本資產評估報告中，所有以萬元為金額單位的表格或者文字表述，如存在總計數與各分項數值之和出現尾差，均為四舍五入原因造成。

本報告含有若干備查文件，備查文件構成本報告之重要組成，與本報告正文同時使用方為有效。

三、本次審計報告：

本次審計報告不公開，公告期間可查詢。

（一）查詢方式及條件:本次審計報告不公開，意向受讓方在項目公告期間提交《查閱保密承諾函》后，可以聯系西南聯合產權交易所進行查詢《審計報告》。

（二）資產產權事項說明

1.部門房屋及建筑物未辦理產權過戶

隆鼎酒業(yè)公司位于成都大合倉1棟5層58號倉儲(成房權證監(jiān)證字第2975594號)、成都大合倉車位(1棟-1層472號、473號車位)(成房權證監(jiān)證字第4109259號、成房權證監(jiān)證字第4109254號)房屋所有權人為四川江口醇(集團)平昌縣百順酒業(yè)銷售有限公司。截至2024年12月31日，上述兩項資產尚完成產權轉讓，涉及資產賬面原值金額為4，541，513.76元，賬面凈值金額為 3,751，148.77元。

2.部分房屋及建筑物未辦理產權

隆鼎酒業(yè)公司存在17項房屋及建筑物尚未辦理產權，合計原值1,451，405.61元，凈值938,865.12元，明細詳見《審計報告》。

   四、重大債權債務

   截至 2024 年11月30日，江口醇隆鼎酒業(yè)公司（含下屬5家控股企業(yè)）債權余額為43286.55 萬元，債務余額為55966.44萬元（其中金融機構債務余額為46987.97萬元，非金融機構債務余額為8978.47萬元），具體以經審計的數據為準。具體方案詳見《企業(yè)資產和債權債務處置方案》。相關數據，意向受讓方在項目公告期間向轉讓方提交《查閱保密承諾函》后，前往轉讓方處查閱。

       五、職工安置事項 

        江口醇隆鼎酒業(yè)公司現有職工共計415名，包括在崗職工338名（含離崗退養(yǎng)職工24名、工傷（職業(yè)?。┞毠?名）、 勞務派遣工71名、政招企用引進人才6名。 本次股權轉讓后，江口醇隆鼎酒業(yè)公司對現有職工（含勞務派遣）進行全員接收，確保員工隊伍的穩(wěn)定性，原有的勞動合同、勞務派遣協(xié)議繼續(xù)履行，三年內不得無故辭退員工，對于繼續(xù)留在江口醇隆鼎酒業(yè)公司工作的職工（含勞務派遣），人均薪酬福利待遇水平在現有基礎上提升不低于10%。對離崗退養(yǎng)人員延用原企業(yè)《關于公司員工實行內退有關事項的通知》（江口醇〔2022〕105號）文件，直至文件有效期2025年8月2日截止。具體方案詳見《職工安置方案》。相關數據，意向受讓方在項目公告期間向轉讓方提交《查閱保密承諾函》后，前往轉讓方處查閱。

      六、股權轉讓基本情況

1、本次股權轉讓為聯合轉讓，標的公司為四川江口醇隆鼎酒業(yè)有限公司，其中轉讓方巴中市國有資本運營集團有限公司（以下簡稱“國資運營集團”）轉讓現持有31.5190%股權中的28.7206%，轉讓方巴中振興發(fā)展一號產業(yè)投資基金（有限合伙）（以下簡稱“振興一號基金”）轉讓現持有41.2794%股權，合計轉讓比例為70%。交易完成后，受讓方分別與國資運營集團、振興一號基金簽訂產權交易合同，并辦理股權變更手續(xù)。

2、注冊資本繳納情況

 四川江口醇隆鼎酒業(yè)有限公司，成立于2020年，位于四川省巴中市，是一家以從事批發(fā)業(yè)為主的企業(yè)。企業(yè)注冊資本9870.94萬人民幣，實繳資本9870.94萬人民幣，其中江口醇集團對江口醇隆鼎酒業(yè)公司的實物出資，因江口醇集團一直沒有繳納房產稅、土地使用稅、增值稅、契稅等相關稅費，導致這部分資產無法過戶到江口醇隆鼎酒業(yè)公司，但該部分資產已移交給標的公司。

七、股權轉讓后組織架構

（一）法人治理結構

1.股東會。江口醇隆鼎酒業(yè)公司股東會由股權受讓方、市國資運營集團、蔚源投資集團、平昌酒業(yè)發(fā)展有限公司組成，是公司的最高權力機構，依照《公司法》和《公司章程》行使職權。股東按照出資比例在股東會行使表決權。市國資運營集團和蔚源投資集團簽署一致行動人協(xié)議，市國資運營集團代表蔚源投資集團在股東會按照合計出資比例行使股東表決權。

2.董事會。董事會由5名董事組成，其中市國資運營集團委派1名董事，公司職工董事1名（由公司職工大會、職工代表大會或其他形式民主選舉產生）、股權受讓方委派3名董事。董事會設董事長一名，由受讓方提名，通過董事會選舉產生。董事會依照《公司法》和《公司章程》行使職權。

3.監(jiān)事會。監(jiān)事會由3名監(jiān)事組成，其中公司職工監(jiān)事 1 名（由公司職工大會、職工代表大會或其他形式民主選舉產生）。監(jiān)事會主席由市國資運營集團提名，并經監(jiān)事會選舉產生。監(jiān)事會依照《公司法》和《公司章程》行使職權。

4.高管層。公司設總經理1名，由受讓方提名，董事會聘任或解聘。根據實際需要設置副總經理、財務總監(jiān)等職位。其中1名副總經理由平昌酒業(yè)發(fā)展有限公司委派產生。

（二）黨組織等機構設置

1.黨的組織。公司根據中國共產黨章程規(guī)定設立黨組織，符合條件的黨組織成員可以通過法定程序進入董事層、監(jiān)事會、高管層，董事層、監(jiān)事會、高管層成員中符合條件的黨員可以依照有關規(guī)定和程序進入黨組織。

2.工會。設工會主席1名。工會委員會受國家工會法保護按照中國工會章程等法律法規(guī)行使權利，進行工作。

八、其他重大披露事項

（一）、本次股權交易的標的不存在擔保、質押和司法凍結等限制轉讓的情形，不附帶任何或有負債或其他潛在責任，亦不存在任何針對該股權的爭議、仲裁及訴訟等情形。

（二）、四川江口醇隆鼎酒業(yè)有限公司從評估基準日到股權交割日（以工商變更登記為準）期間產生的盈利或虧損由受讓方按持股比例享有或承擔。

（三）、產權交易涉及需向有關部門備案或審批的，轉受雙方應共同履行向有關部門申報的義務。

（四）、本次股權轉讓中涉及的稅、費，由轉受雙方按照國家有關規(guī)定各自繳納，股權過戶產生的稅費及產權交易中涉及的交易服務費，由交易雙方各自承擔。

（五）、意向受讓方如擬報名參與受讓，需自行對標的企業(yè)進行了解（包括但不限于標的企業(yè)負債結構、股權結構、資產狀況、業(yè)務情況、審計數據、評估數據等方面的風險等），如意向受讓方在西南聯交所報名則視為認同上述可能存在的風險，成功受讓后，受讓方不得以標的企業(yè)可能存在或潛在的經營風險、財務風險、商業(yè)風險、法律風險等理由向轉讓方和交易機構提出補償或扣減股權轉讓款（但因轉讓方未披露債務導致標的企業(yè)或受讓方損失及轉讓協(xié)議另有約定的情況除外，受讓方有權要求轉讓方承擔該等債務或賠償損失）。

（六）、意向受讓方提交受讓申請前需對轉讓標的進行充分的調查和了解，遞交受讓申請時須承諾已知曉本次股權轉讓可能存在的風險和瑕疵并愿意承擔，股權成功受讓后不得因此可能產生的任何經濟或民事糾紛而對轉讓方和交易機構進行追責和索賠。

（七）、非生產性資產的剝離問題

1.基本情況。三宗非生產性資產(總面積394㎡)系江口醇隆鼎酒業(yè)公司設立時，江口醇集團對江口醇隆鼎酒業(yè)公司的實物出資，因江口醇集團一直沒有繳納房產稅、土地使用稅、增值稅、契稅等相關稅費，導致這部分資產無法過戶到江口醇隆鼎酒業(yè)公司。因四川江口醇酒業(yè)(集團)有限公司對標的公司實物出資的不動產【成都市武侯區(qū)星獅路511號1棟-1層472號，473號的車位（成房權證監(jiān)證字第4109254號，成房權證監(jiān)證字第4109259號）、成都市武侯區(qū)星獅路511號1幢-1樓472號，473號的地下車庫（武國用2014第26316號，武國用2014第26317號）、成都市武侯區(qū)星獅路511號1棟5層58號，1幢5樓58號的倉儲和倉儲用地（物流）（成房權證監(jiān)證字第2975594號，武國用2012第8356號）】尚未辦理權屬轉移登記至標的公司名下（已交付標公司使用），本次對標的公司股東的所有者權益評估時已將該部分資產納入評估范圍。

2.解決方案。本次股權轉讓時，該3宗非生產性資產權屬仍為江口醇集團。轉受雙方簽訂《產權交易合同》后三年內該部分資產權屬未變更登記至標的公司名下，則由標的公司原股東四川江口醇酒業(yè)(集團)有限公司用等額的現金或實物資產置換該項出資。若三年期滿仍未出資的，則按《公司法》規(guī)定作股東失權處理。

(八)、企業(yè)承擔銀行債務的剝離問題

1.基本情況。截至2024年11月30日，市國資運營集團以江口醇隆鼎酒業(yè)公司及其子公司為主體申請并由市國資運營集團實際使用的貸款余額約3.7億元(具體以經審計的最終數據為準)。

2.解決方案。一是本次市國資運營集團轉讓江口醇隆鼎酒業(yè)公司股權的轉讓款全部用于償還江口醇隆鼎酒業(yè)公司及其子公司存量貸款(實際由市國資運營集團使用的部分)。二是經與金融機構債權人溝通，江口醇隆鼎酒業(yè)公司控股股東若發(fā)生變更相應債務展期或續(xù)貸存在一定障礙，市國資運營集團實際使用的部分(合計約3.7億元)由市國資運營集團履行償還責任，債務到期后不再以江口醇隆鼎酒業(yè)公司為主體進行展期或續(xù)貸，即股權交割后至2025年底前償還1.234億元;2026年償還2.5185億元，至 2026 年底前累計償還3.7525億元。具體如下情況詳見附件《江口醇隆鼎酒業(yè)公司金融債務明細表》，意向受讓方在項目公告期間提交《查閱保密承諾函》后，可以聯系西南聯合產權交易所進行查詢。

(九)、江口醇集團負責補繳拖欠員工的社保和稅金。

（十）、意向受讓方報名資料

意向受讓方應提供如下有效證件、證明材料，其中紙質版三份（裝訂成冊）、電子掃描件一份，具體要求如下：

1.意向受讓方簡介，簡介內容除企業(yè)基本事項外，應包括資產規(guī)模、債權債務情況、涉訴情況、納稅情況、資質證照情況、過往業(yè)績（如有）等。

2.營業(yè)執(zhí)照（正本）復印件（加蓋公章）。

3.資質證書復印件（如有，加蓋公章）。

4.其他相關生產許可證（如環(huán)保）復印件。

5.法定代表人身份證明書及身份證（復印件），被授權人需提供法定代表人授權委托書（原件）和被授權人身份證（復印件，提交材料時需核對原件）。

6.銀行存款余額證明材料（提供報名日前30日內銀行存款余額不低于1億元人民幣的證明）。

7.報名日前60天內中國人民銀行征信中心出具的企業(yè)信用報告。

8.提供江口醇隆鼎酒業(yè)公司未來五年經營方案和新品設計方案。

（十一）、意向受讓方報名時提交包含下列內容的承諾函。

1.意向受讓方或其控股股東具備白酒生產經營的能力以及開發(fā)白酒（或衍生品）新產品的技術條件和相應實力（提供開發(fā)年銷量額1億元以上白酒（或衍生品）新產品的成功案例及佐證資料）。

2.意向受讓方流動資金充足，具有完善的白酒銷售網絡及強大的運營團隊，具備完成收購江口醇隆鼎酒業(yè)公司控股權后新增產能并完成銷售指標（2026年江口醇隆鼎酒業(yè)公司自產白酒產品銷售收入在2024年經審計的營業(yè)收入基礎上增長不低于50%；2027年開始至2029年末，每年度江口醇隆鼎酒業(yè)公司自產白酒產品的銷售收入在上一年基礎上增長不低于50%）的能力。

3.意向受讓方收購江口醇隆鼎酒業(yè)公司后，保障職工隊伍穩(wěn)定，股權轉讓完成后不無故裁員，對于繼續(xù)留在江口醇隆鼎酒業(yè)公司工作的職工，人均薪酬福利待遇在現有基礎上提升不低于10%。

4.受讓股權后五年內，未經全體股東同意，不得對外轉讓受讓的江口醇隆鼎酒業(yè)公司股權，不以受讓的江口醇隆鼎酒業(yè)公司股權為江口醇隆鼎酒業(yè)公司及其子公司之外的主體提供任何形式的擔保，不向與江口醇隆鼎酒業(yè)公司無關的第三方出借資金（受讓前已對外出借的資金逐步收回）。

5.承諾遵守《中華人民共和國公司法》《國有企業(yè)參股管理暫行辦法》《四川省國有股權投資企業(yè)所持股權轉讓管理工作指引》等相關規(guī)定和承諾書內容簽署江口醇隆鼎酒業(yè)公司《股東協(xié)議》和制定江口醇隆鼎酒業(yè)公司章程。江口醇隆鼎酒業(yè)公司章程規(guī)定的具體重大事項包括：章程重要條款修訂、增資擴股、減資、重大投融資和資產轉讓、重大擔保、重大產權變動、高級管理人員變動和薪酬激勵等事項，應當深入研究論證，充分征求市級國有股東意見，其中修改公司章程，公司合并、分立、形式變更、解散事項須經全體股東一致同意。

6.承諾受讓江口醇隆鼎酒業(yè)公司股權后，江口醇隆鼎酒業(yè)公司及其所投資控制的公司注冊在巴中；保持江口醇隆鼎酒業(yè)公司主營業(yè)務（即白酒生產和銷售）不變；2026年江口醇隆鼎酒業(yè)公司自產白酒產品銷售收入在2024年經審計的營業(yè)收入基礎上增長不低于50%，2027年開始至2029年末，每年度江口醇隆鼎酒業(yè)公司自產白酒產品的銷售收入在上一年基礎上增長不低于50%；2028年1月1日至2029年12月31日江口醇隆鼎酒業(yè)公司累計實現凈利潤不低于0.5億元（以經審計的財務報表數據為準）。

意向受讓方的資格條件涉及的其他相關證明材料復印件（加蓋意向受讓方企業(yè)公章）。

（十二）、特別提示

為保護交易各方利益，避免各方遭受損失，本公告在此作出特別提示，報名人自愿在交易系統(tǒng)提交報名并被確認為意向投資方即視為同意并作出如下承諾：若本項目征集到兩個及以上符合條件的意向投資方，在網絡競價環(huán)節(jié)各意向投資方均未報價的，掛牌申請人及產權交易機構有權扣除該項目意向投資方保證金，作為對本交易守約方的補償。本所可按網絡競價方式成交應收取的受讓方服務費為計算標準，在意向投資方交納的保證金中扣除前述費用后，掛牌申請人同意將保證金余額劃轉至掛牌申請人的指定賬戶。

（十三）、其他

其它內容詳見包括但不限于《企業(yè)資產和債權債務處置方案》、《職工安置方案》、《產權交易合同》等資料。

九、其他相關事項

1.報名時向西南聯合產權交易所繳納5000萬元人民幣保證金。

2.承諾書中的承諾內容將在后續(xù)簽訂的股權轉讓協(xié)議、股東協(xié)議、公司章程中予以明確。

3.本次掛牌轉讓信息正式披露后至意向受讓方資格確認前，轉讓方將對意向受讓方開展盡職調查，若調查發(fā)現意向受讓方存在不符合上述資格條件、提供虛假資料等情形的，轉讓方有權取消受讓方資格。

4、本次股權轉讓中涉及的稅、費，由轉受雙方按照國家有關規(guī)定各自繳納，股權過戶產生的稅費及產權交易中涉及的交易服務費，由交易雙方各自承擔。

5、西南聯合產權交易所在確認已收到應結算交易價款和轉讓方、受讓方應支付的交易服務費用后5個工作日內，將交易價款劃轉至轉讓方指定賬戶。

6、轉、受雙方應當共同配合在獲得西南聯合產權交易所出具的產權交易憑證后20個工作日內，配合標的企業(yè)辦理產權交易標的權證變更登記手續(xù)。

一、確認受讓方后保證金處置

意向受讓方經本所確認為受讓方后，交納的交易保證金首先沖抵其應向本所支付的服務費用；若有余額，在簽署產權交易合同后轉為交易價款。其他意向受讓方交納的保證金全額、原渠道、無息退還。

二、交易保證金不予退還的情形

1.意向受讓方或受讓方提供虛假、失實材料造成轉讓方或交易所損失的；

2.意向受讓方或受讓方通過參與交易獲取轉讓方或交易相關方的商業(yè)機密，侵害轉讓方或交易相關方合法權益的；

3.意向受讓方或受讓方違反法律法規(guī)或交易所交易規(guī)則，采取不正當競爭行為，影響公平交易的；

4.意向受讓方被確認投資資格后，單方退出交易，拒絕參加后續(xù)競買程序的；

5.意向受讓方被確認為受讓方后，明確表示放棄受讓或拒絕簽署成交文件的；

6.意向受讓方或受讓方違反法律法規(guī)或相關規(guī)定給轉讓方或本所造成損失的；

7.意向受讓方經本所確認為受讓方后，受讓方未按約定時限簽署交易合同；

8.交易合同簽訂后，受讓方未按約定支付交易價款；

9.意向受讓方或受讓方違反其在參與交易過程中做出的承諾的；

10.交易涉及主體資格審查、反壟斷審查等情形時，因意向受讓方自身原因而無法獲得政府相關部門批準的；

11.其他依據交易所交易規(guī)則或法律規(guī)定不予退還保證金的情形。          

三、意向受讓方或受讓方有上述行為之一的，經轉讓方書面告知，本所依據本公告在交易保證金中扣除受讓方和轉讓方應支付的服務費用

 若有余額，將余額劃轉至轉讓方的指定賬戶。

四、保證金的處置，不影響守約方有權依據相關法律法規(guī)追究違約方責任。

總則

第一條西南聯合產權交易所（以下簡稱“本所”）依據掛牌申請人委托，依照公開、公平、公正和誠實信用的原則，發(fā)布項目公告。

本所披露的項目相關信息均為參考性意見，不構成本所對任何人的承諾。任何單位或個人均無權以本所的名義做出有關交易的承諾，本所對此類承諾概不承擔任何法律責任。

第二條意向方（報名人）參與交易的，應當遵守本所的交易規(guī)則，并仔細閱讀本須知。

第三條意向方報名前應認真閱讀項目公告，西南聯合產權交易所交易風險提示書等內容，包括但不限于投資風險、項目情況、瑕疵披露、相關權利義務等。

第四條本所官網（www.swuee.com）及第四產權（www.dscq.com）為本所指定的網上交易地址，意向方可通過上述網站鏈接注冊參與在線交易。

關于項目資料查閱的說明

第五條意向方在項目公告期內，需通過本所查閱項目相關資料的，應符合擬查閱項目意向方資格條件要求。

第六條意向方到本所現場查閱資料需要攜帶的主體身份信息，包括但不限于營業(yè)執(zhí)照、授權委托書及經辦人或個人身份證等，并在現場簽署文件查閱承諾書，項目資料查閱時不允許拍照或復印資料。

第七條意向方在申請查閱資料時對其提交的主體身份信息資料的真實性、完整性、合法性、有效性承擔法律責任。

關于網上報名的說明

第八條意向方參與交易，需通過本所官網及第四產權平臺進行注冊、提交報名申請。

第九條本所已按照掛牌申請人的要求對標的現狀和已知的瑕疵、風險進行了披露，但該行為不能視為本所對標的物作出的品質保證，本所對此不承擔瑕疵擔保責任。

第十條意向方報名應具備公告要求的資格條件，對提交的主體身份信息和相關報名資格材料的真實性、完整性、合法性、有效性承擔法律責任，并確保其內容不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

第十一條意向方應在公告要求的有效報名時間段內按照本所或第四產權平臺的提示提交報名材料，并交納足額保證金（以在規(guī)定時間內到達本所指定資金結算賬戶為準）。意向方在交納保證金時，若自身漏填、錯填、不規(guī)范填報、不及時補報系統(tǒng)提供的識別碼或其他與項目資金匹配相關的信息等原因造成在規(guī)定時間內無法及時參與交易，所引發(fā)的后果由意向方自行負責。

第十二條若2個及以上的意向方組成聯合體報名參與交易的，須注意以下事項：

（一）符合公告的相關要求。

（二）聯合體各方應簽署書面聯合協(xié)議【參考性文本】，并在報名時通過報名系統(tǒng)提交。

1.聯合協(xié)議應當載明聯合體各方的主體身份、聯合投資行為的代理人、投資后的權利分配、義務承擔等內容。

2.聯合體以代理人的名義，在交易平臺完成注冊、報名、競價。

3.代理人應當使用本人賬戶通過轉賬方式交納保證金，不得由第三方代付。

第十三條若享有優(yōu)先購買權的意向方參與交易的，該意向方應遵循《西南聯合產權交易所優(yōu)先購買權行權規(guī)則》的相關規(guī)定。

第十四條若意向方提交資料的內容不符合要求，應在本所規(guī)定時間內及時更正并重新提交或補充提交。逾期提交的，本所將不予受理。

第十五條公告期限截止后，已完成報名手續(xù)的意向方不得單方撤回報名。

第十六條意向投資方提交的報名材料有外文文本的，需自行翻譯成中文文本并加蓋公章或本人簽字后提交我所。意向投資方對其翻譯的中文文本的真實性、準確性負責。若外文文本與中文文本不一致的，以提供的中文文本為準。意向投資方提交的報名材料有少數民族語言文本的，需自行翻譯成漢語文本并加蓋公章或本人簽字后提交我所。意向投資方對其翻譯的漢語文本的真實性、準確性負責。若少數民族語言文本與漢語文本不一致的，以提供的漢語文本為準。

關于通知事項的說明

第十七條本所將同時按以下方式向意向方發(fā)送有關事項通知：

（一）通過本所或第四產權平臺向意向方的網上注冊賬戶發(fā)送系統(tǒng)通知；

（二）按意向方提交的報名材料中載明的聯系人手機號碼發(fā)送手機短信。

網站信息或手機短信一旦發(fā)送成功，即視為意向方已經收到。請意向方保持手機通訊通暢，并及時登錄系統(tǒng)查看通知消息。

關于網上競價的說明

第十八條意向方的交易資格被確認后，應按照項目公告或競價公告的要求參與網絡競價。競價過程中，意向方應遵循《西南聯合產權交易所網絡競價操作規(guī)則》的相關規(guī)定。

關于交易成功的說明

第十九條意向方交易未成功的，本所將在交易成功次日起5個工作日內原途徑、全額、無息退還其交納的保證金。

第二十條本須知所稱交易成功是指：

1.公告期限屆滿后，若僅征集到一家合格意向投資方的,且被確認具備投資資格，即為交易成功；

2.公告期限屆滿后，采用動態(tài)競價和集中競價方式組織交易的，由本所按網絡競價規(guī)則確認最終投資方的，即為交易成功；

3.公告期限屆滿后，采用招投標（比選）、競爭性談判、綜合評議方式組織交易的，按發(fā)出的中標（中選）通知書確認最終投資方的，即為交易成功；

4.公告期限屆滿后，采用拍賣方式組織交易的，按拍賣結果確認最終投資方的，即為交易成功；

5.公告期限屆滿后，采用其他方式組織交易的，根據公告披露的方式確定最終投資方的，即為交易成功；

第二十一條 依據《最高人民法院關于適用<中華人民共和國民法典>合同編通則若干問題的解釋》（法釋〔2023〕13號），產權交易所主持掛牌交易，其公布的公告、交易規(guī)則等文件公開確定了合同成立需要具備的條件，當事人請求確認合同自該條件具備時成立的，人民法院應予支持。

第二十二條 本所按照《西南聯合產權交易所交易資金結算管理辦法》的相關規(guī)定退還或處置意向方交納的保證金。

第二十三條 交易成功后，本所按照交易規(guī)則或公告要求向交易雙方出具交易憑證。

第二十四條 本須知的最終解釋權歸本所。

西南聯合產權交易所交易風險提示書

特別提示：本風險提示書不能取代投資者本人的投資判斷，也不會降低投資者參與西南聯合產權交易所各項交易活動的固有風險，相應的投資風險、履約責任以及費用由投資者自行承擔。

尊敬的投資者：

您通過西南聯合產權交易所（以下簡稱“西南聯交所”）參與交易時，可能會存在因交易、投資帶來的收益不確定性風險。本風險提示書旨在讓您更好地了解其中的風險，審慎做出交易決策。您在提交交易申請前，請仔細閱讀并確保自己理解本風險提示書的全部內容，了解交易規(guī)則、項目公告、交易須知、申請人承諾等相關文件的規(guī)定，并結合自身的投資經驗、目標、財務狀況、風險承受能力等自行決定是否參與交易。對本風險提示書有不理解的地方請及時咨詢西南聯交所相關人員。

投資者可能面對的風險包括但不限于：

一、經濟和市場風險

因經濟、市場環(huán)境變化或國家法律法規(guī)、政策變化，可能導致交易標的價值波動，甚至導致西南聯交所無法繼續(xù)為投資者提供交易服務，投資者應自行承擔由此產生的損失。

二、信息披露風險

西南聯交所披露的交易標的相關信息（包括但不限于信息披露公告以及交易標的圖片、名稱、文字描述及其他相關信息等）系西南聯交所根據轉讓方（融資方或項目方）提供的信息內容進行發(fā)布，西南聯交所僅對披露信息內容進行齊全性和合規(guī)性審核，不保證披露交易標的相關信息的真實性、完整性和準確性，不保證披露交易標的名稱、圖片、描述與交易標的實際相符，西南聯交所也不對交易標的做任何擔保。投資者在決定參與交易活動前，應對交易標的進行充分全面了解。對明示按交易標的現狀進行交易的，投資者應當在提交交易申請前，自行勘察交易標的實物。投資者提交交易申請、參與競買的，即表明認可交易標的現狀。投資者應自行承擔可能由此產生的損失。

三、交易風險

投資者在交易過程中，可能面對以下風險，投資者應自行承擔由此產生的損失。

1.保證金不予退還風險。投資者未按照交易規(guī)則及項目公告等規(guī)定參與交易或履行相關義務的，其交納的保證金可能不予退還或產生其他不利后果。投資者在提交交易申請前，請認真閱讀《西南聯合產權交易所交易資金結算管理辦法》 及項目公告等關于保證金處置的內容。

2.中止、終結交易風險。交易過程中發(fā)生交易標的權屬糾紛、法院判決、行政行為、西南聯交所指定第三方交易平臺網絡競價系統(tǒng)軟硬件故障或網絡故障等影響交易正常進行的情形，西南聯交所可以做出中止、終結交易的決定，投資者自行承擔可能產生的損失。詳見《西南聯合產權交易所交易業(yè)務通用規(guī)則》 第八章。

3.互聯網操作風險。通過互聯網參與交易，投資者可能存在交易賬戶信息泄露、身份被仿冒、操作不當、投資者終端軟硬件與西南聯交所指定第三方交易平臺交易系統(tǒng)不兼容、終端設備時間與交易系統(tǒng)時間不符、終端軟硬件或網絡故障造成交易失敗、失誤等互聯網操作風險。

4.優(yōu)先購買權行權風險。享有優(yōu)先購買權的投資者應詳細閱讀項目公告關于行使優(yōu)先購買權的約定，并遵守《 西南聯合產權交易所優(yōu)先購買權行權規(guī)則 》 ，否則可能會承擔行權方式不當引致的責任或風險。投資者存在因享有優(yōu)先購買權的投資者行權而不能成為最終投資人的風險。

四、其他風險

1.因戰(zhàn)爭、自然災害、通訊故障、電力故障、運營服務商網絡故障、非法入侵、惡意攻擊等原因導致交易標的損毀滅失或西南聯交所指定第三方交易平臺交易系統(tǒng)異常甚至癱瘓，導致交易終結的，西南聯交所不承擔任何責任，投資者應自行承擔由此可能產生的損失。

2.交易標的成交后，對交易標的交割過程中發(fā)生的包括但不限于包裝、運輸、交付、稅費等一切費用、紛爭等，均由交易雙方依據交易合同、項目公告及西南聯交所交易規(guī)則，自行承擔和處理，西南聯交所不承擔任何責任。

3.投資者因填寫信息不真實、不準確或不完整而造成注冊賬戶無法激活或保證金無法退還的，自行承擔相應后果。

西南聯交所敬告各投資者，應當根據自身的經濟條件、心理及風險承受能力謹慎、理性參與交易，樹立正確投資理念，確保資金安全。本風險提示書并不能揭示參與西南聯交所各項交易活動的全部風險及情形，投資者務必對此有清醒認識，審慎做出各項交易決策。

投資有風險，交易須謹慎！